EPC模式下“設(shè)計優(yōu)化”與“設(shè)計變更”界定而引發(fā)的思考
隨著我國工程承發(fā)包市場投資方式的多元化，工程項目趨于復(fù)雜化、多元化，工程總承包模式隨之也得到了較大的發(fā)展，表現(xiàn)最為突出的是近年來EPC模式的興起。由于EPC模式具有業(yè)主需求明確、資源配置合理和綜合效益凸顯等優(yōu)勢，目前該模式已成為我國工程承包市場上大力推行的模式之一。
EPC是英文Engineering(設(shè)計)、Procurement(采購)、Construction(施工)的縮寫。該模式是指一個總承包商與業(yè)主簽訂承攬合同，并按合同約定對整個工程項目的設(shè)計、采購、施工等工作進(jìn)行整體承包，實現(xiàn)各階段工作合理交叉與緊密融合，并對工程的安全、質(zhì)量、進(jìn)度、造價全面負(fù)責(zé)的工程總承包模式。
在EPC的招投標(biāo)階段沒有完整滿足施工的圖紙、自然就沒有工程量清單，項目的招標(biāo)通常是在初步設(shè)計完成后甚至方案設(shè)計完成階段就開始了。這樣做有利于有利于EPC總承包單位能提前介入項目，承擔(dān)起施工圖的設(shè)計任務(wù)，從而實現(xiàn)項目施工與項目設(shè)計的完美結(jié)合，更有利于推進(jìn)項目建設(shè)進(jìn)程，在節(jié)省時間成本的同時，早日實現(xiàn)項目經(jīng)濟效益與社會效益。然而，由于EPC項目存在建設(shè)周期長、外界條件多變、技術(shù)復(fù)雜等特點，在簽訂EPC總承包合同時，很難明確所有使用要求、技術(shù)要求及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，這就很有可能引起在項目實施過程中出現(xiàn)工期、費用的變化，導(dǎo)致了“設(shè)計優(yōu)化”和“工程變更”成為不可避免。
我們發(fā)現(xiàn)在EPC三要素（設(shè)計、招采、施工）中，當(dāng)屬設(shè)計對EPC項目的造價控制及質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)影響最大。可以說“設(shè)計優(yōu)化”與“工程變更”是EPC設(shè)計階段調(diào)整工程量與價款的最常見的兩個抓手。那么，如何正確區(qū)分和處理好“設(shè)計優(yōu)化”和“工程變更”對EPC項目投資管控產(chǎn)生的影響，且看下文分解。
一、EPC的“設(shè)計優(yōu)化”與“工程變更”的定義EPC的設(shè)計優(yōu)化：EPC項目“設(shè)計優(yōu)化”一般是指在不改變發(fā)包人要求或初步設(shè)計所確定項目規(guī)模、質(zhì)量、標(biāo)準(zhǔn)前提下，對已有的初步設(shè)計圖紙進(jìn)行深化和微調(diào)，使其滿足施工要求，并最大限度滿足價值工程之要求。可以說EPC項目的設(shè)計優(yōu)化是對發(fā)包人提供的設(shè)計文件進(jìn)行的改善與提高，并從成本的角度對原設(shè)計進(jìn)行排查，剔除其中虛高、無用、不安全等不合理的成本，是對初步設(shè)計的再加工，是對發(fā)包人原設(shè)計文件的合理化建議。EPC項目的“設(shè)計優(yōu)化”需要經(jīng)發(fā)包人和原設(shè)計單位的同意和批準(zhǔn)。EPC的工程變更：一般是指在項目實施階段（包括設(shè)計階段和施工階段），對招標(biāo)階段的原初步設(shè)計已確定的規(guī)范、尺寸、材料、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)等進(jìn)行改變，或是在項目建設(shè)過程中，經(jīng)批準(zhǔn)的在技術(shù)、規(guī)格、工程量等方面的改變指令。EPC項目的工程變更可通過“發(fā)包人發(fā)出的變更指示”和“承包人提交的合理化建議”兩種途徑產(chǎn)生，變更項需計算變更增減費用。不過，對于“承包人提交的合理化建議”降低了合同價格、縮短了工期或者提高了工程經(jīng)濟效益的，合同雙方可以在合同專用條款約定利益分享相關(guān)事項。具體約定可參照《建設(shè)項目工程總承包合同（示范文本）GF-2020-0216》“第13條中的13.1發(fā)包人變更權(quán)、13.2承包人合理化建議、13.3變更程序。”等相關(guān)條文。1、業(yè)主有了新的要求，由此而產(chǎn)生了“工程變更”。
2、在EPC項目實施過程中一些實際情況的變化超出了合同約定的范圍，如現(xiàn)場施工條件無法達(dá)到要求，或發(fā)生不可預(yù)見因素等主客觀因素，影響了發(fā)包人提供的說明書要求內(nèi)容的實施，由此而發(fā)生的“工程變更”。
3、EPC承包商可隨時向雇主提交書面建議，提出（他認(rèn)為）采納后將：（1）加快竣工；（2）降低雇主的工程施工、維護(hù)或運行費用；（3）提高雇主的竣工工程的效率或給雇主帶來其他利益的建議，提出的建議經(jīng)業(yè)主認(rèn)可，業(yè)主并通過發(fā)布指示或要求承包商提交變更申請資料的方式，提出工程變更。
三、如何區(qū)分EPC項目中“設(shè)計優(yōu)化”與“工程變更”EPC項目的設(shè)計優(yōu)化一般指在不改變初步設(shè)計所確定的項目規(guī)模、質(zhì)量、標(biāo)準(zhǔn)的前提下，對已有的圖紙進(jìn)行深化和微調(diào)，使其滿足施工要求，并最大限度達(dá)到價值工程的要求。工程變更一般是指在項目實施階段（包括設(shè)計階段和施工階段），對招標(biāo)原初步設(shè)計中已確定的規(guī)范、尺寸、材料、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)等進(jìn)行改變，或是建設(shè)方在項目實施過程中，對項目的技術(shù)、規(guī)格、工程量等發(fā)出的改變指令。
2.實施主體不同
“設(shè)計優(yōu)化”是EPC總包單位基于現(xiàn)實情況，在滿足要求的前提下對原設(shè)計進(jìn)行合理化修改，以滿足施工和實現(xiàn)效益最大化，其實施主體是EPC項目總承包單位；“工程變更”則是業(yè)主方根據(jù)自身的現(xiàn)實需要，對原初步設(shè)計確定的內(nèi)容進(jìn)行更改其“發(fā)起者”是業(yè)主。
3.遵循原則不同
“設(shè)計優(yōu)化”遵循的原則是不改變初步設(shè)計，一般是EPC總承包單位提出并說明設(shè)計優(yōu)化的原因，優(yōu)化后圖紙的設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)與深度相當(dāng)于原設(shè)計。而EPC的“工程變更”則一般遵循：初步設(shè)計文件是EPC項目報價的和組織建造的主要依據(jù)，在設(shè)計通過批準(zhǔn)后，不能隨意變更。
4.計費方式不同
“設(shè)計優(yōu)化”是EPC單位在遵循相關(guān)政策規(guī)范的前提下，充分發(fā)揮自身在設(shè)計及施工人員、技術(shù)等的優(yōu)勢，以最低的成本滿足初步設(shè)計和合同的要求，從而使合同效益實現(xiàn)最大化。在合同沒有約定的情況下，由此節(jié)約的費用將由總包單位獲利。而“工程變更”所引起的費用增加或減少由發(fā)包人承擔(dān)。
四、落實“設(shè)計優(yōu)化”及“設(shè)計變更”基本思路及對策1、落實設(shè)計優(yōu)化的思路
EPC項目從最初投資設(shè)想、可行性分析、設(shè)計，到逐步深化，僅有方案和初步設(shè)計招標(biāo)與總承包兩個時期。在項目實施過程中，EPC總承包方可以開展全部或局部的設(shè)計優(yōu)化、施工作業(yè)的創(chuàng)新，設(shè)計管理的強化等技術(shù)與管理措施，促使EPC項目的設(shè)計優(yōu)化得以實施，并利用協(xié)議約束與工程管理，給“設(shè)計優(yōu)化”創(chuàng)造基礎(chǔ)空間。
2、落實工程變更的思路
EPC項目“工程變更”的落實首先需要組建專業(yè)管理隊伍，對“設(shè)計變更”進(jìn)行準(zhǔn)確判斷、確定處理程序、進(jìn)行變更事項分析、報告與確認(rèn)等相關(guān)工作。與此同時，工程有關(guān)人員還需學(xué)習(xí)與研究工程合同、建造范圍，由此對“工程變更”的起因、完成變更的基本程序有一個全面性的認(rèn)識。
3、EPC“工程變更”管理的對策
（1）準(zhǔn)確定義EPC工作范圍
由于EPC的“工程變更”的一部分是由工作范圍變更造成的，所以，準(zhǔn)確定義EPC工作范圍在項目的初始階段尤為重要。EPC承包商在簽訂項目承包合同時要對EPC內(nèi)容進(jìn)行嚴(yán)格審查，把合同中的工作范圍描述盡可能做到全面和準(zhǔn)確，避免出現(xiàn)錯誤和遺漏，這樣承包商才能夠充分理解業(yè)主的要求，盡量避免或減少在工程建設(shè)過程中發(fā)生不必要的合同變更。
（2）加強變更技巧，善于轉(zhuǎn)嫁變更
從EPC總包的立場出發(fā)，應(yīng)在可能的情況下，盡量將自己所面對的變更轉(zhuǎn)化為業(yè)主變更。及時將分包商提出的由于業(yè)主原因產(chǎn)生的變更索賠提交給業(yè)主，形成對業(yè)主的索賠。另外，在與分包商簽訂合同時要將與業(yè)主的合同條件反饋到與分包商的合同中，讓分包商也承受業(yè)主的前期條件變化。當(dāng)然，上述的兩種轉(zhuǎn)化需要在科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆治黾跋鑼嵅牧系闹蜗虏拍芡瓿伞?/span>
（3）加強設(shè)計管理，減少設(shè)計變更
EPC承包商應(yīng)精心準(zhǔn)備、周密籌劃，全面、細(xì)致、扎實地做好前期準(zhǔn)備工作，為設(shè)計創(chuàng)造良好工作前提。用設(shè)計價格來控制設(shè)計質(zhì)量，將設(shè)計質(zhì)量的優(yōu)劣與投資的節(jié)約掛鉤，促使設(shè)計單位提高設(shè)計深度、改善設(shè)計質(zhì)量，將設(shè)計變更降到最低?，F(xiàn)場配備專業(yè)的管理人員，對設(shè)計變更實施有效的控制和審查，確保工程建設(shè)項目設(shè)計變更的規(guī)范化。
（4）加強現(xiàn)場變更管理人員素質(zhì)培養(yǎng)
作為一個EPC總包商最主要的不是直接研究具體的設(shè)計方案和施工方案，而是對分包商所提供的設(shè)計方案和施工方案進(jìn)行管理、優(yōu)化，提出適合EPC合同的規(guī)劃和實施的總體原則，追求EPC項目的利潤最大化。與工程變更相關(guān)管理人員的素質(zhì)的高低將直接影響著工程的合理報價。
總之，關(guān)于EPC項目的設(shè)計優(yōu)化與工程變更的區(qū)分，可以認(rèn)為在EPC承包人沒有提交證據(jù)證明其”變更”系業(yè)主提出情況下，自初步設(shè)計到施工圖設(shè)計完成期間所產(chǎn)生的“變更”，原則上屬于承包商在履行其EPC合同義務(wù)所必須進(jìn)行的“設(shè)計優(yōu)化”。在EPC工程總承包模式下，由“設(shè)計優(yōu)化”所引起的價款的增加不計入工程結(jié)算中；而“工程變更”引起的價款增加應(yīng)進(jìn)入工程結(jié)算之中。
在EPC項目實施中，除了應(yīng)區(qū)分清“設(shè)計優(yōu)化”與“工程變更”外，還應(yīng)關(guān)注關(guān)注發(fā)承包雙方的合同履行行為，以達(dá)到對EPC項目的全過程投資管控，實現(xiàn)項目的增值。